阿里巴巴并非中国政府的“宠儿”,五家美国律所调查欺诈

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2015
01/30
15:44
王维丹
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阿里巴巴因中国国家工商行政管理总局(工商总局)的调查及报告被卷入“假货”风波。至今已有五家美国律师事务所公布,要代表投资者就阿里巴巴及其管理者是否违反美国证券法...

阿里巴巴因中国国家工商行政管理总局(工商总局)的调查及报告被卷入 假货 风波。至今已有五家美国律师事务所公布,要代表投资者就阿里巴巴及其管理者是否违反美国证券法规展开调查。国内媒体注意到,这些律所之中,有堪称证券业集体诉讼先行者的律所,五家律所均为过去围攻中概股的 常客 。

本月29日,有70多年历史的美国知名律所Pomerantz率先发难,宣布为保护阿里巴巴的投资者展开调查,质疑阿里巴巴和某些官员或董事可能违反《 美国1934年证券交易法 》中的10(b)和20(a)条款。这两条法规是为避免证券欺诈和操纵及利用未公开的重要信息买卖证券而设定。Pomerantz由被称为 集体诉讼教父 的亚伯拉罕 L 波默朗茨创立。澎湃新闻 援引 美通社报道评价称,该律所是证券业集体诉讼领域的先驱。

此后Rosen Law Firm、Holzer Holzer、Howard G. Smith,Bronstein和Gewirtz Grossman四家律所相继发表声明,跟风调查阿里巴巴有无提供不实商业信息等违规的行为。

国内媒体 报道 称,在2014年遭遇做空的中概股公司中,比如网秦、澜起科技、500彩票、世纪互联、聚美优品等,几乎每次针对中概股公司发起的集体诉讼都有上述五家律所的身影。

根据美国法律,当众多投资者的利益受到侵害,可以通过集体诉讼(Class Action)代表多数投资者对上市公司、证券公司或者其他涉案机构及其主要违规高管人员提起民事赔偿诉讼。只要一起诉讼被判胜诉,所有受害股民就可集体获益。所以也有国内媒体这样解释:美国的中小股民告上市公司一般不用出钱,因为官司一旦打赢,和解费的30%左右归律所。

华尔街见闻此前文章提到近日淘宝网与工商总局之争。本月23日,工商总局发布的去年下半年调查结果显示,经过对92个批次的样品采样,淘宝网的正品率最低,仅为37.25%。27日,80后淘宝小二致信工商总局网络监管司,就这份报告所存在的程序性问题点名该司刘红亮司长,认为这份报告不仅抽样太少、逻辑混乱,还存在程序违规问题。

本月28日,工商总局网络监管司在官方网站发布去年7月与阿里巴巴高层的会议纪要,将其作为指导阿里的白皮书。那份白皮书先是在工商总局网站首页消失,隔日又被删除。同日下午,淘宝通过其官方微博宣布,向工商总局正式投诉刘红亮司长。

本月29日,阿里巴巴集团执行副主席蔡崇信在集团业绩报告电话会议上称,支持有关部门对该司的严格监管,但上述工商总局发布的白皮书有意针对该司, 整个手法非常不公平 。

部分源于上述与工商总局争执的影响,美国市场阿里巴巴股价本月28日和29日分别跌逾4%和8.8%,两日市值蒸发约300亿美元。华尔街见闻今日稍早文章援引外媒评论称,市场担心阿里巴巴的两大风险,一是去年第四季阿里巴巴财报显示出该司向移动商务转变的风险,二是工商总局近期与阿里巴巴关系紧张给该司带来的政治风险。

今日凌晨腾讯网报道援引IPO研究公司PrivCo的CEO山姆 哈马德(Sam Hamadeh)的评价称,工商总局的白皮书可能会给阿里巴巴集团带来其成立以来最大的危机。近期的工商总局调查会将一件事 广而告之 :阿里巴巴并非中国政府的 宠儿 。

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